Савезни закон № 39-ФЗ "о тржишту хартија од вредности": Кеи

Савезни закон 39-ЈУ регулише односе који су настали у вези са издавањем и циркулације финансијских инструмената, без обзира на врсту издаваоца, правила за оснивање и рад професионалних учесника трговачких платформи. Сада ћемо размотрити неке од одредаба нормативног акта.

преглед

Постоје разне врсте активности на тржишту хартија од вредности. Изводи се, обично професионалних учесника. Тренутно сасвим уобичајене организације које пружају различите услуге за инвеститоре. Кључни задатак учесника трговима делује на очување и повећање капитала. Он успоставља основна правила сматрају регулатива, као и Централне банке Русије. Делује као регулатор и кључни надзорног органа.

дилера активност

То се односи на извршењу трансакција за куповину или продају финансијских инструмената. Те операције, у складу са 39-ФЗ "о тржишту хартија од вредности", спроведена у свом трошку и у своје име, након јавног објављивања вредности куповине обавеза / имплементације. Професионални учесници могу деловати строго дефинисане теме. Продаја / куповина обвезница и других финансијских инструмената се врше правна лица која су привредни субјекти, као и јавна предузећа, уколико надлежни орган предвиђено прописи који регулишу њихов рад.

успостављање услова

ацтивити Деалер обухвата дефиницију:

1. Максимални / минимални број финансијских инструмената за продају / куповину.
2. Период за који је постављен цена.

У недостатку Декларације наведена другим основним условима, професионални учесник мора да направи договор за предлог клијента. Када избјегавање, у складу са 39-ФЗ "о тржишту хартија од вредности", да може да тужи за спровођење утврђених услова или да надокнади губитке које је инвеститор.

администрација

управљање хартије од вредности подразумева трансакције у финансијским инструментима, новац користе за трансакције и уговоре. Да га спроведу, по правилу захтева дозволу. Изузетак је када је контрола повезан само са остваривањем права на финансијским инструментима. Редослед трансакција уређују нормативног акта који се разматра и договора. У вођењу активности професионалног учесника мора да покаже да делује као контрола.

Права и одговорности

Ако сукоб интереса професионалног учесника и један / неколико клијената, од којих су странке нису биле познате унапред, довела је до договора који су изазвали штету другог, контрола је дужан да надокнади штету свом трошку. Сматра нормативни акт успостављена правна лица. Посебно, професионални учесник у складу са 39-ФЗ "о тржишту хартија од вредности", може да купи финансијске инструменте који су намењени за квалификоване инвеститоре, као и да уђу у релевантном уговору. Уколико прекршите утврђени прописи долазе неке негативне последице за предмет. Међу њима:

1. Обавеза да се спроведе финансијске инструменте и да раскине уговор, делује као њихове деривате. Одговарајући захтев може да представља Централне банке Русије или директно купцу.
2. Накнада штете изазвао као резултат спровођења финансијских инструмената, и раскида уговора.
3. Исплата камате на износ трансакције / споразума потписана. Њихова величина утврђује чл. 395 Грађанског законика. Када је позитивна разлика између прихода од продаје хартија од вредности / раскида уговора и исплаћене у вези са куповином / продајом финансијских инструмената, камата се плаћа у износу од открила је.

Тужбени захтев о примени релевантних ефеката професионалног учесника трансакција у супротности са захтевима 39-ФЗ "о тржишту хартија од вредности", може се довести у року од једне године од дана пријема извештаја од стране клијента.

Додатне функције

Директор може самостално бити послата суду против било каквих потраживања по основу реализације својих активности, укључујући правом смеру који омогућава акционарима и других носилаца безбедности. У том случају, он ће сносити одговарајуће трошкове, укључујући таксе и. Они се компензују из имовине, служи као објекат управљања поверења. Стручни странка има право да делегира други предмет да се трансакција. Они се обављају у име администратора или повереника. Трансакције се врше на рачун имовине која је предмет уговора. Управљање право на накнаду. Стање њеног плаћања основана у уговору. Поред тога, он има право на накнаду трошкова које су оне под управом поверења, о трошку дотичног имовине. Ово право не може бити условљен пријема прихода од трансакција.

дужности

Гувернер води евиденцију хартија од вредности, делује као предмета своје активности, као и за сваки уговор. На свом нахођењу, професионални учесник спроводи сва права утврђених у финансијским инструментима. Границе уговора могу се ставити на управљање имовином. На пример, остваривање права гласа. Ако се не ограничава на, контрола делује на власништво хартија од вредности. У одсуству моћи да врши гласање на скупштини носилаца финансијских инструмената и инвестиционих јединица професионалног учесника мора да обезбеди информације о оснивачу уговора за састављање листе субјеката који имају ову могућност. Коментарисао нормативни акт основана и друге послове. Посебно, на захтев руководиоца оснивача даје индикацију депозитар имплементације првог гласања.

Пребаци Агент

Он је привукла матичара, који води регистар носилаца финансијских инструмената за спровођење функција. Лице обавља одговарајуће послове на основу уговора и пуномоћника. У току пословања агенса за трансфер мора да стоји да раде за иу име секретара, достави неопходну документацију заинтересованим странама.

права

Они су прописане у уговору и пуномоћја. Укључити заинтересоване стране имају право на:

1. Узмите документацију потребну за обављање послова у регистар.
2. Обезбеди регистрованих лица и друге изјаве л / с, обавештења и друге информације дане од матичара.

дужности

Укључени актери би требало да:

1. Предузети одговарајуће мере да идентификује појединце који доставе потребну документацију за обављање послова у регистар.
2. Обезбедити приступ подацима матичне материјала на његов захтев.
3. Поштује поверљивост информација добијених у обављању трансакција.
4. Извршити акредитиве представника регистрованих особа.
5. Овера потписа физичких лица у складу са правилима установљеним од стране Централне банке.
6. У складу са другим захтевима наведеним од стране Централне банке.

Обрачун периода пословања у регистар или за неуспех у њиховој реализацији почиње од дана укључених страна у релевантном документацијом и ауторитета. Агент пренос и рекордер у интеракцији морају да размене информације и материјале у електронском облику.

Правила за пружање информација

На тему захтева, дужан о финансијским инструментима (издаваоца), номинална носиоца хартија од вредности или особе која је одговорна за централизовано складиштење, морају да обезбеде списак власника. Формирана је на дан наведен у захтјеву. Издавалац може навести овај захтев, ако је одредба овог списка потребно је спровести обавезе предвиђене у савезним законом. Ова листа је послат у року од петнаест дана од дана пријема захтева. Ако је датум постављен у захтјеву је најкасније календару пријема, рок се рачуна од датума наведеног у обавештењу.

Листа Садржај

Власници листе мора бити наведен:

1. Погледај тип (категорија) од финансијских инструмената и информација како би се омогућило њихову идентификацију.
2. Издавалац информације.
3. Информације о власницима хартија од вредности, укључујући и страних компанија, која није правно лице у складу са законима земље у којој је формирана, као и други субјекти који спроводе права на финансијским инструментима и лица за које су направили. Информације о прошлости не могу бити укључени у листу. Ово је дозвољено под одређеним условима. Посебно, особа која врши права на финансијским инструментима је друштво за управљање инвестиционим од заједничког фонда или страног организације која се бави колективним / колективних инвестиционих шема и без и са формирањем правног лица, ако је број учесника је више од 50.
4. Информације о лицима чија су права на финансиски инструменти евидентирани по трезора л / с издаваоца, депозита и других рачуна, као што је дефинисано у другом ФЗ ако ти субјекти не спроводе расположиве правне могућности.
5. Информације омогућава идентификацију из претходна два става особе. Листа обухвата број акција у њиховом власништву.
6. Међународни идентификациони код субјекта који обавља регистрацију права на финансијске инструменте организација и појединаца поменутих у Сец. 3-4, укључујући и спољне носиоца номинације и страног друштва која има право да се правила за прелазак и рачуноводства.
7. подаци о особама које не могу да се дају информације за формирање листе, као и број хартија од вредности за које је добијена никаква информација.
8. Информације о броју финансијских инструмената, који су укључени у рачунима неидентификованих предмета.

закључак

Секретар може захтевати регистрованих лица, и депоновање - депонената ако се понашају као кандидати (укључујући и страних), пружање информација да изгради листе за одређени датум у припреми поменутог захтева. Особа која је отворила налог, мора да обезбеди неопходне информације за попис. Предмет спровођења права на финансијским инструментима у име других учесника, на захтев секретара или депозитар води евиденцију, треба да пошаље тражене податке за генерисање листе власника.